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內容摘要：廈門(mén)證監局同日披露罰單，華福證券被采取出具警示函措施，事涉江平生物定向發(fā)行推薦工作中，未能充分勤勉盡責。上述對上海證券的罰單，是對違反廉潔從業(yè)規定行為“穿透式監管、全鏈條問(wèn)責”的最佳闡述，券商總部、分

廈門(mén)證監局同日披露罰單，周末式華福證券被采取出具警示函措施，券商事涉江平生物定向發(fā)行推薦工作中，罰單罰單未能充分勤勉盡責。集中

上述對上海證券的落地領(lǐng)張罰單，是周末式對違反廉潔從業(yè)規定行為“穿透式監管、全鏈條問(wèn)責”的券商最佳闡述，券商總部、罰單罰單分支機構以及多達4名從業(yè)人員全部遭罰。集中浙江證監局在罰單中指出的落地領(lǐng)張“營(yíng)業(yè)部廉潔從業(yè)等內部控制失效、合規管理存在漏洞”，周末式正是券商相關(guān)政策重點(diǎn)防控的風(fēng)險點(diǎn)。

經(jīng)紀條線(xiàn)：一家營(yíng)業(yè)部4人廉潔從業(yè)違規

值得關(guān)注的罰單罰單是，在一家營(yíng)業(yè)部有4人同時(shí)違反廉潔從業(yè)規定，集中數量之多較為少見(jiàn)。落地領(lǐng)張

罰單顯示，陳金微、黃文曉、朱伶俐、顏伶俐均在上海證券瑞安塘下大道證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在違反廉潔從業(yè)規定、執業(yè)行為不合規的情況。

浙江證監局指出，上海證券瑞安塘下大道證券營(yíng)業(yè)部在2017年至2021年間，存在多名員工違反廉潔從業(yè)規定的情況，反映出營(yíng)業(yè)部廉潔從業(yè)等內部控制失效、合規管理存在漏洞。營(yíng)業(yè)部應當深刻吸取教訓，加強廉潔從業(yè)教育與宣導，強化合規管理，提升內控水平。

上海證券對此負有管理責任，公司應當深刻吸取教訓，不斷完善管理制度和內部控制舉措，加強對業(yè)務(wù)和人員管理，切實(shí)提高合規管理水平。

對此，上海證券回應稱(chēng)，公司誠懇接受監管措施。對于監管措施反映的問(wèn)題，公司高度重視，認真剖析問(wèn)題成因，已落實(shí)相關(guān)整改措施，并對責任人員嚴肅問(wèn)責。下一步公司將嚴格落實(shí)監管要求，持續強化內部控制和合規管理，加強對分支機構和從業(yè)人員的管理，推動(dòng)各項業(yè)務(wù)健康高質(zhì)發(fā)展。

經(jīng)紀條線(xiàn)：證券從業(yè)人員“飛單”遭罰

沈宇在廣發(fā)證券杭州富春路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在向他人推介銷(xiāo)售非廣發(fā)證券發(fā)行或代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品并從中獲取不正當利益的行為。

浙江證監局稱(chēng)，對沈宇采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫。沈宇應切實(shí)增強合規意識，規范展業(yè)行為，杜絕違規行為再次發(fā)生。

投行業(yè)務(wù)：新三板項目投行業(yè)務(wù)遭罰

華福證券的罰單，直指發(fā)行推薦違規。

作為原新三板掛牌公司江平生物的主辦券商，華福證券在江平生物2021年、2022年2次定向發(fā)行推薦工作中，未能充分勤勉盡責，未對江平生物有關(guān)信息披露文件和定向發(fā)行申請文件認真履行審慎核查職責，未能及時(shí)發(fā)現江平生物定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)存在虛假記載的情形，未能保證公司所出具的推薦工作報告以及對江平生物定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)核查意見(jiàn)的真實(shí)性、準確性。

由此，廈門(mén)證監局決定對華福證券采取出具警示函的監督管理措施。同時(shí)，廈門(mén)證監局要求，華福證券應充分關(guān)注掛牌公司財務(wù)內控有效性，健全掛牌公司持續督導及定向發(fā)行推薦業(yè)務(wù)內控制度，落實(shí)勤勉盡責要求，切實(shí)提高執業(yè)質(zhì)量水平。

廉潔從業(yè)不是“束縛”是“護身符”

此次集中罰單的落地，是強化廉潔從業(yè)監管的具體體現。

今年8月，證監會(huì )修訂發(fā)布《證券公司分類(lèi)評價(jià)規定》，分類(lèi)評級的核心邏輯之一即是，持續突出廉潔從業(yè)監管。延續廉潔從業(yè)內部控制專(zhuān)項指標，對行賄受賄等廉潔問(wèn)題從嚴扣分，同時(shí)持續加強從業(yè)人員監管，對違規入股、違規買(mǎi)賣(mài)股票、違規代客理財等問(wèn)題予以扣分，督促公司健全人員管理機制。

對于廉潔從業(yè)的重要性，券商行業(yè)已形成普遍共識。

近日，湘財證券投資者教育基地在宣傳文案中清晰地指出，“券商廉潔從業(yè)”就是券商和員工做業(yè)務(wù)時(shí)，得守規矩、不貪錢(qián)，不搞小動(dòng)作。既不能給別人送不正當好處，也不能自己撈違規利益，最終是為了讓資本市場(chǎng)干凈點(diǎn)，保護投資者的錢(qián)袋子。這不是高大上的口號，而是每天上班都要注意的“底線(xiàn)操作"。

湘財證券進(jìn)一步指出，廉潔從業(yè)不是“束縛”，而是券商和從業(yè)者的“護身符"。市場(chǎng)越規范，踏實(shí)做事的人越有機會(huì ):守住底線(xiàn)，才能在行業(yè)里走得穩、走得遠。不管是員工還是公司，都得把“不貪、不騙、不違規"刻在心里，這既是監管要求，也是對自己、對客戶(hù)、對市場(chǎng)最基本的負責。