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證券代碼：603111 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：康尼機電 公告編號：2025-039

南京康尼機電股份有限公司

關(guān)于重大資產(chǎn)重組限售股份上市公告

本公司董事會(huì )及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、南京誤導性陳述或者重大遺漏，康尼并對其內容的機電真實(shí)性、準確性和完整性依法承擔法律責任。股份公司關(guān)于股份公告

重要內容提示：

● 本次股票上市類(lèi)型為非公開(kāi)發(fā)行股份；股票認購方式為網(wǎng)下，有限上市股數為805,重大資產(chǎn)重組062股。

本次股票上市流通總數為805,限售062股。

● 本次股票上市流通日期為2025年10月23日。上市

一、南京本次限售股上市類(lèi)型

2017年11月30日，康尼南京康尼機電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“康尼機電”或“公司”）收到中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”）核發(fā)的機電《關(guān)于核準南京康尼機電股份有限公司向廖良茂等發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的批復》（證監許可[2017]2149號），核準公司向廖良茂等16位自然人及東莞市眾旺昕股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）等4家機構發(fā)行股份購買(mǎi)相關(guān)資產(chǎn)。股份公司關(guān)于股份公告

根據中國證券登記結算有限責任公司上海分公司于2017年12月6日出具的有限《證券變更登記證明》，康尼機電已于2017年12月6日辦理完畢本次發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)的重大資產(chǎn)重組新增股份登記申請，新增股份數量為157,限售292,234股（有限售條件的流通股），其中向廖良茂發(fā)行50,590,801股股份、向田小琴發(fā)行3,514,535股股份、向梁炳基發(fā)行15,090,748股股份、向劉曉輝發(fā)行6,793,299股股份、向王赤昌發(fā)行5,509,809股股份、向曾祥洋發(fā)行3,307,814股股份、向胡繼紅發(fā)行3,307,814股股份、向孔慶濤發(fā)行3,307,814股股份、向鄧澤林發(fā)行2,754,902股股份、向蘇金貽發(fā)行2,424,314股股份、向吳訊英發(fā)行2,205,209股股份、向蘇麗萍發(fā)行2,205,209股股份、向符新元發(fā)行1,248,889股股份、向羅國蓮發(fā)行1,102,604股股份、向林銳泉發(fā)行918,300股股份、向蔡詩(shī)柔發(fā)行550,981股股份、向深圳市泓錦文并購基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“泓錦文并購”）發(fā)行25,624,553股股份、向東莞市眾旺昕股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“眾旺昕”）發(fā)行19,992,026股股份、向南京盛創(chuàng )置業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“盛創(chuàng )置業(yè)”） 發(fā)行6,842,613股股份。

截至本公告日，公司總股本為862,030,672股，公司有限售條件股份數量為16,325,955股，約占公司總股本的1.89%。

二、本次限售股形成后至今公司股本數量變化情況

本次上市流通的限售股為上述重大資產(chǎn)重組所涉及的A股股票限售股，2017年12月，公司完成并購廣東龍昕科技有限公司后，公司股本數量由738,383,250股變?yōu)?95,675,484股。本次限售股形成后至本公告日，公司股本數量變化情況如下：

2018年2月，公司向東莞市拓思實(shí)業(yè)投資有限公司、上海北信瑞豐資產(chǎn)管理有限公司、湖州摩山資產(chǎn)管理有限公司、北京市基礎設施投資有限公司、財通基金管理有限公司、創(chuàng )金合信基金管理有限公司、諾德基金管理有限公司共計7名特定投資者非公開(kāi)發(fā)行A股股票，并于2018年2月28日完成證券登記變更登記證明，本次募集配套資金非公開(kāi)發(fā)行的股份正式列入上市公司股東名冊。公司本次非公開(kāi)發(fā)行新股數量為97,600,000股（其中限售流通股數量為97,600,000股），本次非公開(kāi)發(fā)行后，公司股份數量由895,675,484股變?yōu)?93,275,484股。

2023年12月29日，公司辦理司法執行追回及回購股票注銷(xiāo)相關(guān)事項，注銷(xiāo)股票共計69,806,861股，占公司注銷(xiāo)前總股本的7.03%，本次注銷(xiāo)完成后，公司總股本由993,275,484股變更為923,468,623股。

2024年1月25日，公司辦理司法執行追回及回購股票注銷(xiāo)相關(guān)事項，注銷(xiāo)股票共計4,051,415股，占公司注銷(xiāo)前總股本的0.44%，本次注銷(xiāo)完成后，公司總股本由923,468,623股變更為919,417,208股。

2024年5月15日，公司辦理司法執行追回及回購股票注銷(xiāo)相關(guān)事項，注銷(xiāo)股票共計1,108,419股，占公司注銷(xiāo)前總股本的0.12%，本次注銷(xiāo)完成后，公司總股本由919,417,208股變更為918,308,789股。

2024年6月14日，公司辦理司法執行追回及回購股票注銷(xiāo)相關(guān)事項，注銷(xiāo)股票共計3,307,814股，占公司注銷(xiāo)前總股本的0.36%，本次注銷(xiāo)完成后，公司總股本由918,308,789股變更為915,000,975股。

2024年8月28日，公司辦理司法執行追回及回購股票注銷(xiāo)相關(guān)事項，注銷(xiāo)股票共計2,254,221股，占注銷(xiāo)前公司總股本的0.25%，本次注銷(xiāo)完成后，公司總股本由915,000,975股變更為912,746,754股。

2024年11月5日，公司辦理司法執行追回及回購股票注銷(xiāo)相關(guān)事項，注銷(xiāo)股票共計5,738,702股，占注銷(xiāo)前公司總股本的0.63%，本次注銷(xiāo)完成后，公司總股本由912,746,754股變更為907,008,052股。

2025年1月2日，公司辦理司法執行追回及回購股票注銷(xiāo)相關(guān)事項，注銷(xiāo)股票共計38,939,829股，占注銷(xiāo)前公司總股本的4.29%，本次注銷(xiāo)完成后，公司總股本由907,008,052股變更為868,068,223股。

2025年9月17日，公司辦理司法執行追回及回購股票注銷(xiāo)相關(guān)事項，注銷(xiāo)股票共計6,037,551股，占注銷(xiāo)前公司總股本的0.6955%，本次注銷(xiāo)完成后，公司總股本由868,068,223股變更為862,030,672股。

三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾

（一）股份限售承諾

根據《南京康尼機電股份有限公司發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易實(shí)施情況暨新增股份上市公告書(shū)》，發(fā)行前公司股東所持股份的流通限制、股東對所持股份自愿鎖定的承諾如下：

（1）廖良茂、田小琴、眾旺昕、曾祥洋、胡繼紅、羅國蓮、蘇麗萍、吳訊英、孔慶濤的鎖定期承諾

①廖良茂、田小琴、眾旺昕、曾祥洋、胡繼紅、羅國蓮、蘇麗萍、吳訊英、孔慶濤承諾如下：

A、本人/本企業(yè)通過(guò)本次交易取得的上市公司股份自本次發(fā)行結束之日起6個(gè)月內（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鎖定期”）不以任何方式進(jìn)行轉讓?zhuān)⑶以跇I(yè)績(jì)承諾履行完畢之前不得轉讓?zhuān)ǖ幌抻谕ㄟ^(guò)證券市場(chǎng)公開(kāi)轉讓或通過(guò)協(xié)議方式轉讓?zhuān)?/p>

B、本次發(fā)行結束后，本人/本企業(yè)由于上市公司送紅股、轉增股本等原因增持的上市公司股份，亦應遵守上述約定；

C、若本人/本企業(yè)基于本次交易所取得股份的鎖定期承諾與證券監管機構的最新監管意見(jiàn)不相符，本人將根據相關(guān)證券監管機構的監管意見(jiàn)進(jìn)行相應調整；

D、上述鎖定期屆滿(mǎn)后，將按照中國證券監督管理委員會(huì )及上海證券交易所的有關(guān)規定執行。

②廖良茂、田小琴、眾旺昕的進(jìn)一步承諾如下：

本人/本企業(yè)通過(guò)本次交易取得的上市公司股份自本次發(fā)行結束之日起60個(gè)月內（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鎖定期”）不以任何方式進(jìn)行轉讓?zhuān)ǖ幌抻谕ㄟ^(guò)證券市場(chǎng)公開(kāi)轉讓或通過(guò)協(xié)議方式轉讓。

（2）劉曉輝的鎖定期承諾

劉曉輝承諾如下：

①本人以持股時(shí)間達到或超過(guò)12個(gè)月的部分標的資產(chǎn)認購取得的上市公司股份自本次發(fā)行結束之日起12個(gè)月內不以任何方式進(jìn)行轉讓?zhuān)灰猿止蓵r(shí)間不足12個(gè)月的部分的標的資產(chǎn)認購取得的上市公司股份自本次發(fā)行結束之日起36個(gè)月內（前述12個(gè)月、36個(gè)月以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鎖定期”）不以任何方式進(jìn)行轉讓?zhuān)ǖ幌抻谕ㄟ^(guò)證券市場(chǎng)公開(kāi)轉讓或通過(guò)協(xié)議方式轉讓?zhuān)?/p>

②本次發(fā)行結束后，本人由于上市公司送紅股、轉增股本等原因增持的上市公司股份，亦應遵守上述約定；

③若本人基于本次交易所取得股份的鎖定期承諾與證券監管機構的最新監管意見(jiàn)不相符，本人將根據相關(guān)證券監管機構的監管意見(jiàn)進(jìn)行相應調整；

④上述鎖定期屆滿(mǎn)后，將按照中國證券監督管理委員會(huì )及上海證券交易所的有關(guān)規定執行。

（3）盛創(chuàng )置業(yè)的鎖定期承諾

盛創(chuàng )置業(yè)承諾如下：

①本企業(yè)通過(guò)本次交易取得的上市公司股份自本次發(fā)行結束之日起36個(gè)月內（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鎖定期”）不以任何方式進(jìn)行轉讓?zhuān)ǖ幌抻谕ㄟ^(guò)證券市場(chǎng)公開(kāi)轉讓或通過(guò)協(xié)議方式轉讓?zhuān)?/p>

②本次發(fā)行結束后，本企業(yè)由于上市公司送紅股、轉增股本等原因增持的上市公司股份，亦應遵守上述約定；

③若本企業(yè)基于本次交易所取得股份的鎖定期承諾與證券監管機構的最新監管意見(jiàn)不相符，本企業(yè)將根據相關(guān)證券監管機構的監管意見(jiàn)進(jìn)行相應調整；

④上述鎖定期屆滿(mǎn)后，將按照中國證券監督管理委員會(huì )及上海證券交易所的有關(guān)規定執行。

（4）除上述股東以外其他股份支付交易對象的鎖定期承諾

泓錦文并購、梁炳基、蔡詩(shī)柔、林銳泉、符新元、蘇金貽、鄧澤林、王赤昌承諾如下：

①本人/本企業(yè)通過(guò)本次交易取得的上市公司股份自本次發(fā)行結束之日起12個(gè)月內（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鎖定期”）不以任何方式進(jìn)行轉讓?zhuān)ǖ幌抻谕ㄟ^(guò)證券市場(chǎng)公開(kāi)轉讓或通過(guò)協(xié)議方式轉讓?zhuān)?/p>

②本次發(fā)行結束后，本人/本企業(yè)由于上市公司送紅股、轉增股本等原因增持的上市公司股份，亦應遵守上述約定；

③若本人/本企業(yè)基于本次交易所取得股份的鎖定期承諾與證券監管機構的最新監管意見(jiàn)不相符，本企業(yè)將根據相關(guān)證券監管機構的監管意見(jiàn)進(jìn)行相應調整；

④上述鎖定期屆滿(mǎn)后，將按照中國證券監督管理委員會(huì )及上海證券交易所的有關(guān)規定執行。

（二）康尼機電與龍昕科技原股東訴訟情況

1、民事訴訟判決情況

2023年11月，公司收到南京市棲霞區人民法院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“棲霞法院”）下達的盛創(chuàng )置業(yè)的一審民事判決書(shū)，判決書(shū)主要內容如下：盛創(chuàng )置業(yè)于判決發(fā)生法律效力之日起十五日內將其所持6,037,551股康尼機電股票返還給康尼機電，并配合辦理過(guò)戶(hù)手續，如盛創(chuàng )置業(yè)未能足額返還前述股票，對于未能返還部分，盛創(chuàng )置業(yè)應按判決發(fā)生法律效力之日前一交易日的收盤(pán)價(jià)（不超過(guò)14.86元/股）賠償康尼機電股票損失。具體內容詳見(jiàn)公司于2023年11月29日發(fā)布的《關(guān)于對龍昕科技原17名股東起訴的進(jìn)展公告》（公告編號：2023-028）。

2024年8月，公司收到南京中級人民法院下達盛創(chuàng )置業(yè)的二審民事判決書(shū)，二審終審判決駁回上訴，維持原判。具體內容詳見(jiàn)公司于2024年8月9日發(fā)布的《關(guān)于收到對龍昕科技原17名股東訴訟事項的部分訴訟結果的公告》（公告編號：2024-036）。

2、民事訴訟執行情況

2025年9月16日，公司收到棲霞法院執行盛創(chuàng )置業(yè)持有的6,037,551股康尼機電股票。

截至本公告日，上述6,037,551股康尼機電股票已完成注銷(xiāo)，且盛創(chuàng )置業(yè)已履行完畢對公司的賠償義務(wù)。

四、獨立財務(wù)顧問(wèn)核查意見(jiàn)

經(jīng)核查，獨立財務(wù)顧問(wèn)就康尼機電本次限售股上市流通事項發(fā)表核查意見(jiàn)如下：

1、本次解除限售的1名龍昕科技原股東持有康尼機電股份的鎖定期已屆滿(mǎn)，且已履行完畢對上市公司的賠償義務(wù)；

2、本次限售股上市流通符合《公司法》《上海證券交易所股票上市規則》等相關(guān)法律法規的規定；

3、上市公司對本次限售股上市流通事項的信息披露真實(shí)、準確、完整；

4、獨立財務(wù)顧問(wèn)對康尼機電本次限售股解禁事項無(wú)異議。

五、本次限售股上市流通情況

（一）本次限售股上市流通數量為805,062股；

（二）本次限售股上市流通日期為2025年10月23日；

（三）限售股上市流通明細清單：

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六、股本變動(dòng)結構表

單位：股

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七、上網(wǎng)公告附件

《國泰海通證券股份有限公司關(guān)于南京康尼機電股份有限公司發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易之部分限售股份上市流通的核查意見(jiàn)》。

特此公告。

南京康尼機電股份有限公司董事會(huì )

2025年10月18日