新疆證監局網(wǎng)站截圖

此外，合規新疆證監局當日還發(fā)布關(guān)于對魏澤采取出具警示函措施的管控管決定。

文件顯示，不到部證被監經(jīng)查，位申萬(wàn)宏魏澤在擔任該營(yíng)業(yè)部負責人期間，源西業(yè)部營(yíng)業(yè)部存在委托銀行工作人員進(jìn)行客戶(hù)招攬的券營(yíng)行為，魏澤存在違反內部管理規定引入實(shí)習生并列支費用、合規規避內部管理規定借用營(yíng)業(yè)部員工名義掛靠客戶(hù)獲取業(yè)績(jì)提成等行為，管控管反映出營(yíng)業(yè)部合規管控不到位。不到部證被監魏澤作為營(yíng)業(yè)部時(shí)任負責人，位申萬(wàn)宏對上述問(wèn)題負有責任。源西業(yè)部

新疆證監局決定對魏澤采取出具警示函的券營(yíng)行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。合規

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據申萬(wàn)宏源證券有限公司官網(wǎng)介紹，管控管申萬(wàn)宏源證券有限公司是不到部證被監由新中國第一家股份制證券公司申銀萬(wàn)國證券股份有限公司與國內資本市場(chǎng)第一家上市證券公司宏源證券股份有限公司，于2015年1月16日合并組建而成。申萬(wàn)宏源西部證券有限公司是該公司的全資子公司。

申萬(wàn)宏源證券有限公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)近300家，在香港、新加坡設有子公司，并設有東京、首爾等海外分支機構辦事處。公司擁有投資銀行、財富管理、機構服務(wù)和交易、投資管理等全業(yè)務(wù)牌照，主營(yíng)業(yè)務(wù)涵蓋企業(yè)金融、個(gè)人金融、機構服務(wù)、投資管理、國際業(yè)務(wù)五大業(yè)務(wù)板塊。

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