根據相關(guān)規定，投行廈門(mén)證監局對華福證券采取出具警示函的業(yè)務(wù)監督管理措施，并記入誠信檔案。違規

9月12日，華福廈門(mén)證監局發(fā)布行政處罰決定書(shū)，證券再收認定江平生物在定向發(fā)行中存在財務(wù)數據造假，罰單對江平生物及時(shí)任董事長(cháng)兼總經(jīng)理夏江平、投行時(shí)任董事兼董事會(huì )秘書(shū)吳凱、業(yè)務(wù)時(shí)任副總經(jīng)理周建欽、違規時(shí)任董事黃智雄、華福時(shí)任財務(wù)總監黃培城責令改正，證券再收給予警告，罰單并合計處以1260萬(wàn)元罰款。投行

處罰決定書(shū)顯示，業(yè)務(wù)2021年至2022年，違規江平生物及其子公司通過(guò)簽訂虛假銷(xiāo)售合同、虛假發(fā)貨等方式，虛構與客戶(hù)的有機肥、巨菌草等農產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，導致江平生物2021年、2022年年度報告分別虛增營(yíng)業(yè)收入1.47億元、1.52億元，分別占公司披露2021年度、2022年度營(yíng)業(yè)收入的68.62%、64.87%；分別虛增利潤總額5894萬(wàn)元、5691萬(wàn)元，分別占公司披露2021年度、2022年度利潤總額的130.43%、119.77%。

值得注意的是，這已不是華福證券年內第一次因為投行業(yè)務(wù)被處罰了。

今年5月，上交所公告，因華福證券在為某發(fā)行人非公開(kāi)發(fā)行公司債券項目掛牌申請出具相關(guān)文件過(guò)程中，對于發(fā)行人貿易業(yè)務(wù)商業(yè)合理性及收入確認依據核查不充分，相關(guān)盡調程序執行不到位，質(zhì)控部門(mén)未提示項目組重點(diǎn)核查，內核部門(mén)也未進(jìn)行重點(diǎn)審議，上交所對華福證券出具書(shū)面警示函。