具體而言，兩地浙江證監局發(fā)布《關(guān)于對上海證券有限責任公司采取出具警示函措施的證監張罰決定》稱(chēng)，經(jīng)查，局天及張上海證券有限責任公司（下稱(chēng)“上海證券”）瑞安塘下大道證券營(yíng)業(yè)部在2017年至2021年間，單上存在多名員工違反廉潔從業(yè)規定的海證華福情況。

　　“營(yíng)業(yè)部廉潔從業(yè)等內部控制失效、券涉合規管理存在漏洞，廣發(fā)各張上海證券對此負有管理責任，兩地違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第133號）第三條、證監張罰《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第三條的局天及張規定?！闭憬C監局指出。單上

　　根據相關(guān)規定，海證華福浙江證監局決定對上海證券采取出具警示函的券涉行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。廣發(fā)各張“上海證券應當深刻吸取教訓，兩地不斷完善管理制度和內部控制舉措，加強對業(yè)務(wù)和人員管理，切實(shí)提高合規管理水平?！闭憬C監局稱(chēng)。

　　上海證券瑞安塘下大道證券營(yíng)業(yè)部也被出具警示函。浙江證監局表示，經(jīng)查，上海證券瑞安塘下大道證券營(yíng)業(yè)部在2017年至2021年間，存在多名員工違反廉潔從業(yè)規定的情況，反映出營(yíng)業(yè)部廉潔從業(yè)等內部控制失效、合規管理存在漏洞。

　　根據相關(guān)規定，浙江證監局決定對上海證券瑞安塘下大道證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

　　“上海證券瑞安塘下大道證券營(yíng)業(yè)部應當深刻吸取教訓，加強廉潔從業(yè)教育與宣導，強化合規管理，提升內控水平?！闭憬C監局強調。

　　與此同時(shí)，顏伶俐、朱伶俐、黃文曉、陳金微等4人，均因在上海證券瑞安塘下大道證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在違反廉潔從業(yè)規定、執業(yè)行為不合規的情況，被浙江證監局采取監管談話(huà)措施。

　　廣發(fā)證券方面，公司員工因“飛單”被警示。

　　浙江證監局發(fā)布《關(guān)于對沈宇采取出具警示函措施的決定》稱(chēng)，經(jīng)查，沈宇在廣發(fā)證券股份有限公司杭州富春路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在向他人推介銷(xiāo)售非廣發(fā)證券股份有限公司發(fā)行或代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品并從中獲取不正當利益的行為。

　　根據相關(guān)規定，浙江證監局決定對沈宇采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫。

　　“沈宇應切實(shí)增強合規意識，規范展業(yè)行為，杜絕違規行為再次發(fā)生?！闭憬C監局表示。

　　華福證券則因保薦業(yè)務(wù)被罰?！稄B門(mén)證監局關(guān)于對華福證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定》指出，經(jīng)查，華福證券有限責任公司（下稱(chēng)“華福證券”）為原新三板掛牌公司廈門(mén)市江平生物基質(zhì)技術(shù)股份有限公司（下稱(chēng)“江平生物”）的主辦券商。

　　“在江平生物2021年、2022年2次定向發(fā)行推薦工作中，未能充分勤勉盡責，未對江平生物有關(guān)信息披露文件和定向發(fā)行申請文件認真履行審慎核查職責，未能及時(shí)發(fā)現江平生物定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)存在虛假記載的情形，未能保證華福證券所出具的推薦工作報告以及對江平生物定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)核查意見(jiàn)的真實(shí)性、準確性?！睆B門(mén)證監局表示。

　　根據相關(guān)規定，廈門(mén)證監局決定對華福證券采取出具警示函的監督管理措施，并根據《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

　　“華福證券應充分關(guān)注掛牌公司財務(wù)內控有效性，健全掛牌公司持續督導及定向發(fā)行推薦業(yè)務(wù)內控制度，落實(shí)勤勉盡責要求，切實(shí)提高執業(yè)質(zhì)量水平?！睆B門(mén)證監局表示。

　　澎湃新聞?dòng)浾?田忠方