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證券代碼：000688 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：國城礦業(yè) 公告編號：2025-093

國城礦業(yè)股份有限公司

股票交易異常波動(dòng)公告

本公司及董事會(huì )全體成員保證信息披露內容的國城股份公司股票公告真實(shí)、準確和完整，礦業(yè)沒(méi)有虛假記載、有限異常誤導性陳述或重大遺漏。交易

一、波動(dòng)股票交易異常波動(dòng)的國城股份公司股票公告情況介紹

國城礦業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）股票（證券簡(jiǎn)稱(chēng)：國城礦業(yè)，證券代碼：000688）連續3個(gè)交易日（2025年11月13日、礦業(yè)11月14日、有限異常11月17日）收盤(pán)價(jià)格漲幅偏離值累計超過(guò)20%，交易根據深圳證券交易所的波動(dòng)有關(guān)規定，屬于股票交易異常波動(dòng)的國城股份公司股票公告情況。

二、礦業(yè)公司關(guān)注并核實(shí)情況的有限異常說(shuō)明

針對公司股票交易異常波動(dòng)，公司對有關(guān)事項進(jìn)行了核查，交易現就有關(guān)核實(shí)情況說(shuō)明如下：

1、波動(dòng)2025年11月7日，公司召開(kāi)第十二屆董事會(huì )第四十三次會(huì )議、第十一屆監事會(huì )第二十七次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于〈國城礦業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)購買(mǎi)暨關(guān)聯(lián)交易報告書(shū)（草案）〉及其摘要的議案》等相關(guān)議案，并履行了相關(guān)信息披露程序。具體內容詳見(jiàn)公司于2025年11月8日刊登在指定信息披露媒體上的相關(guān)公告。

除上述已披露事項外，本公司不存在其他應披露而未披露的重大信息。

2、公司前期披露的信息不存在需要更正、補充之處。

3、公司未發(fā)現近期公共傳媒報道了可能或已經(jīng)對本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的未公開(kāi)重大信息。

4、近期公司日常經(jīng)營(yíng)情況正常，內外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境未發(fā)生重大變化。

5、就上述股票異常波動(dòng)事項，公司向控股股東國城控股集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國城集團”）及一致行動(dòng)人甘肅建新實(shí)業(yè)集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“建新集團”）和實(shí)際控制人吳城先生進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)，回函表示國城集團及一致行動(dòng)人建新集團和實(shí)際控制人吳城先生不存在應披露而未披露的重大事項；股票異常波動(dòng)期間，國城集團及一致行動(dòng)人建新集團和實(shí)際控制人吳城先生不存在買(mǎi)賣(mài)公司股票的情形。

三、是否存在應披露而未披露信息的說(shuō)明

本公司董事會(huì )確認，本公司目前沒(méi)有任何根據深圳證券交易所《股票上市規則》等有關(guān)規定應予以披露而未披露的事項或與該事項有關(guān)的籌劃、商談、意向、協(xié)議等；董事會(huì )也未獲悉本公司有根據深圳證券交易所《股票上市規則》等有關(guān)規定應予以披露而未披露的、對本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、補充之處。

四、上市公司認為必要的風(fēng)險提示

1、經(jīng)自查，公司不存在違反信息公平披露的情形。

2、公司鄭重提醒廣大投資者：《中國證券報》《證券時(shí)報》《上海證券報》《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）為公司選定的信息披露媒體，公司所有信息均以在上述指定媒體刊登的信息為準，請廣大投資者理性投資，注意風(fēng)險。

特此公告。

國城礦業(yè)股份有限公司董事會(huì )

2025年11月17日

證券代碼：000688 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：國城礦業(yè) 公告編號：2025-094

債券代碼：127019 債券簡(jiǎn)稱(chēng)：國城轉債

國城礦業(yè)股份有限公司

可轉換公司債券交易異常波動(dòng)公告

本公司及董事會(huì )全體成員保證信息披露的內容真實(shí)、準確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、可轉換公司債券發(fā)行上市概況

（一）可轉換公司債券發(fā)行情況

經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )“證監許可[2020]1032號文”《關(guān)于核準國城礦業(yè)股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉換公司債券的批復》的核準，國城礦業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2020年7月15日公開(kāi)發(fā)行8,500,000張可轉換公司債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“可轉債”），每張面值為人民幣100.00元，發(fā)行總額為85,000.00萬(wàn)元。

（二）可轉換公司債券上市情況

經(jīng)深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深交所”）“深證上[2020]674號”文同意，公司85,000.00萬(wàn)元可轉換公司債券于2020年8月10日起在深交所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱(chēng)“國城轉債”，債券代碼“127019”。

（三）可轉換公司債券轉股期限

根據相關(guān)法律法規和《國城礦業(yè)股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《募集說(shuō)明書(shū)》”）有關(guān)規定，公司本次發(fā)行的可轉債轉股期自可轉債發(fā)行結束之日（2020年7月21日）起滿(mǎn)6個(gè)月后的第一個(gè)交易日起至可轉債到期日止，即2021年1月21日至2026年7月14日。

（四）轉股價(jià)格調整情況

根據《募集說(shuō)明書(shū)》發(fā)行條款以及中國證監會(huì )關(guān)于可轉換債券發(fā)行的有關(guān)規定，本次發(fā)行的可轉債自2021年1月21日起可轉換為公司股份，初始轉股價(jià)為21.07元/股，最新轉股價(jià)格為12.58元/股。歷次轉股價(jià)格調整情況如下：

1、因公司實(shí)施2020年度利潤分配方案，根據《募集說(shuō)明書(shū)》發(fā)行條款以及中國證監會(huì )關(guān)于可轉債發(fā)行的有關(guān)規定，“國城轉債”的轉股價(jià)格已于2021年6月30日起由21.07元/股調整為21.06元/股。

2、公司分別于2022年10月24日、2022年11月10日召開(kāi)第十一屆董事會(huì )第五十二次會(huì )議和2022年第五次臨時(shí)股東大會(huì )，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)回購股份并減少注冊資本的議案》，決定將回購專(zhuān)用證券賬戶(hù)中的19,663,867股股份予以注銷(xiāo)。由于公司已于2022年11月15日在中國結算深圳分公司辦理完成回購注銷(xiāo)手續，公司總股本由1,137,299,314股減少至1,117,635,447股。根據《募集說(shuō)明書(shū)》的相關(guān)規定，“國城轉債”的轉股價(jià)格由21.06元/股調整為21.23元/股，調整后的轉股價(jià)格自2022年11月17日起生效。

3、因公司實(shí)施2022年度利潤分配方案，根據《募集說(shuō)明書(shū)》發(fā)行條款以及中國證監會(huì )關(guān)于可轉債發(fā)行的有關(guān)規定，“國城轉債”的轉股價(jià)格已于2023年7月31日起由21.23元/股調整為21.20元/股。

4、公司于2024年6月21日、2024年7月8日分別召開(kāi)第十二屆董事會(huì )第十九次會(huì )議和2024年第三次臨時(shí)股東大會(huì )審議通過(guò)了《關(guān)于董事會(huì )提議向下修正“國城轉債”轉股價(jià)格的議案》。公司于2024年7月8日召開(kāi)第十二屆董事會(huì )第二十次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于向下修正“國城轉債”轉股價(jià)格的議案》，“國城轉債”的轉股價(jià)格由21.20元/股向下修正為12.60元/股，修正后的轉股價(jià)格自2024年7月9日起生效。

5、由于公司實(shí)施2023年度利潤分配方案，根據《募集說(shuō)明書(shū)》發(fā)行條款以及中國證監會(huì )關(guān)于可轉債發(fā)行的有關(guān)規定，“國城轉債”的轉股價(jià)格已于2024年7月26日起由12.60元/股調整為12.58元/股。

二、可轉債交易異常波動(dòng)的具體情況說(shuō)明

公司可轉債連續3個(gè)交易日（2025年11月13日、11月14日、11月17日）收盤(pán)價(jià)格漲幅偏離值累計超過(guò)30%，根據《深圳證券交易所可轉換公司債券交易實(shí)施細則》的相關(guān)規定，屬于可轉債交易異常波動(dòng)的情況。

三、公司關(guān)注及核實(shí)情況的說(shuō)明

針對公司可轉債交易異常波動(dòng)，公司對有關(guān)事項進(jìn)行了核查，現就有關(guān)核實(shí)情況說(shuō)明如下：

1、2025年11月7日，公司召開(kāi)第十二屆董事會(huì )第四十三次會(huì )議、第十一屆監事會(huì )第二十七次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于〈國城礦業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)購買(mǎi)暨關(guān)聯(lián)交易報告書(shū)（草案）〉及其摘要的議案》等相關(guān)議案，并履行了相關(guān)信息披露程序。具體內容詳見(jiàn)公司于2025年11月8日刊登在指定信息披露媒體上的相關(guān)公告。此外，自2025年10月30日起至2025年11月12日，公司股票已有10個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)格不低于當期轉股價(jià)格的130%（即16.354元/股）。根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第15號一一可轉換公司債券》等相關(guān)規定以及《募集說(shuō)明書(shū)》中有條件贖回條款的相關(guān)約定，即公司股票連續三十個(gè)交易日中至少有十五個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)格不低于當期轉股價(jià)格的130%（含130%），屆時(shí)根據相關(guān)法律法規要求和《募集說(shuō)明書(shū)》中有條件贖回條款的約定，公司將在滿(mǎn)足可轉換公司債券贖回條件的當日召開(kāi)董事會(huì )審議決定是否行使贖回權，并及時(shí)披露相關(guān)公告。具體內容詳見(jiàn)公司于2025年11月13日刊登在指定信息披露媒體上的相關(guān)公告。

除上述已披露事項外，公司未發(fā)現近期公共傳媒報道了其他可能或已經(jīng)對本公司可轉債交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的未公開(kāi)重大信息。

2、公司前期披露的信息不存在需要更正、補充之處。

3、公司近期經(jīng)營(yíng)情況正常，內外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境未發(fā)生重大變化。

4、公司、控股股東和實(shí)際控制人不存在關(guān)于公司的應披露而未披露的重大事項。

5、“國城轉債”2025年11月17日收盤(pán)價(jià)格為232.949元/張，債券面值為100元/張，轉股價(jià)值為220.509元，轉股溢價(jià)率為5.64%。

6、公司董事、高級管理人員、實(shí)際控制人、控股股東及其一致行動(dòng)人在公司可轉債交易價(jià)格異常波動(dòng)期間不存在買(mǎi)賣(mài)公司可轉債的情況。

7、公司不存在導致可轉債價(jià)格異常波動(dòng)的重大信息或重大風(fēng)險事項。

四、不存在應披露而未披露信息的說(shuō)明

本公司董事會(huì )確認，本公司目前沒(méi)有任何根據《深圳證券交易所股票上市規則》等有關(guān)規定應予以披露而未披露的事項或與該事項有關(guān)的籌劃、商談、意向、協(xié)議等；董事會(huì )也未獲悉本公司有根據《深圳證券交易所股票上市規則》等有關(guān)規定應予以披露而未披露的、對公司可轉債交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的信息。公司前期披露的信息不存在需要更正、補充之處。

五、風(fēng)險提示

1、“國城轉債”近期價(jià)格波動(dòng)較大，連續3個(gè)交易日（2025年11月13日、11月14日、11月17日）收盤(pán)價(jià)格漲幅偏離值累計達到31.42%。

2、截至2025年11月17日收盤(pán)，“國城轉債”價(jià)格為232.949元/張，債券面值為100元/張，轉股價(jià)值為220.509元，轉股溢價(jià)率為5.64%；近期公司可轉債價(jià)格波動(dòng)較大，敬請廣大投資者注意二級市場(chǎng)交易風(fēng)險，審慎投資。

3、自2025年10月30日至2025年11月17日期間，公司的股票價(jià)格已有13個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)格不低于“國城轉債”當期轉股價(jià)格12.58元/股的130%（即16.354元/股）。根據《募集說(shuō)明書(shū)》中有條件贖回條款的相關(guān)約定，如果公司股票連續三十個(gè)交易日中至少有十五個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)格不低于當期轉股價(jià)格的130%（含 130%），公司將有權決定按照債券面值加當期應計利息的價(jià)格贖回全部或部分未轉股的可轉換公司債券，存在一定的贖回風(fēng)險。若“國城轉債”觸發(fā)贖回條款、且公司決定贖回，投資者所持可轉債除在規定時(shí)限內通過(guò)二級市場(chǎng)繼續交易或按照轉股價(jià)格進(jìn)行轉股外，僅能選擇以100元/張的票面價(jià)格加當期應計利息被強制贖回，可能面臨較大投資損失。

4、經(jīng)自查，公司不存在違反信息公平披露的情形。

5、公司鄭重提醒廣大投資者：《中國證券報》《證券時(shí)報》《上海證券報》《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）為公司選定的信息披露媒體，公司所有信息均以在上述指定媒體刊登的信息為準，請廣大投資者理性投資，注意風(fēng)險。

特此公告。

國城礦業(yè)股份有限公司董事會(huì )

2025年11月17日