根據披露，老鼠倉2022年10月至2023年9月期間，賺萬(wàn)林藝平在杭州某某科技有限公司任職，罰沒(méi)承擔交易策略前端開(kāi)發(fā)，億浙員交易被產(chǎn)品風(fēng)控，江私部分產(chǎn)品交易測試、老鼠倉決策、賺萬(wàn)下單、罰沒(méi)監控等工作。億浙員交易被

同時(shí)，江私浙江省內兩家私募基金管理人與上述杭州某某科技均由同一實(shí)控人控制，老鼠倉同一管理團隊管控，賺萬(wàn)林藝平實(shí)質(zhì)上實(shí)施了私募基金從業(yè)人員的罰沒(méi)履職行為。

市場(chǎng)傳聞稱(chēng)，億浙員交易被該私募基金正是江私浙江某知名量化私募。

期間，林藝平不僅因工作職責可接觸、查詢(xún)前述兩家私募基金管理人的相關(guān)未公開(kāi)信息，而且直接獲取、加工過(guò)相關(guān)未公開(kāi)信息。監管部門(mén)查明，林藝平通過(guò)控制“林某治”“何某龍”的4個(gè)證券賬戶(hù)，在滬深兩市進(jìn)行趨同股票買(mǎi)入操作，形成典型的“老鼠倉”交易。

資金來(lái)源方面，“林某治”名下證券賬戶(hù)的相關(guān)資金由林藝平籌措，“何某龍”名下證券賬戶(hù)的資金為何某龍的原有資金，但4個(gè)賬戶(hù)的盈虧均由林藝平承擔。

監管部門(mén)指出，林藝平的行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金監督管理條例》的相關(guān)規定，構成利用未公開(kāi)信息交易股票的違法行為。依據《基金法》等相關(guān)規定，浙江證監局責令林藝平改正，給予警告，沒(méi)收其違法所得 8857.686963 萬(wàn)元，并處以同等金額罰款，罰沒(méi)款合計 17715.373926 萬(wàn)元；同時(shí)因其違法行為情節嚴重，對其采取 5 年證券市場(chǎng)禁入措施。

同日，另一位金融從業(yè)者也因“監守自盜”受到浙江證監局監管警示。據披露，天健會(huì )計師事務(wù)所注冊會(huì )計師章天賜在擔任奧康國際2024年度審計報告簽字注冊會(huì )計師期間，存在違規買(mǎi)賣(mài)"奧康國際"股票的行為，違背了審計從業(yè)人員的職業(yè)操守和監管要求。

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