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年內證券投資咨詢(xún)機構監管函近70張！更有機構因違法被摘牌，吃百萬(wàn)罰單

發(fā)布時(shí)間：2025-12-01 06:34:25 來(lái)源：素昧平生網(wǎng) 作者：熱點(diǎn)

被摘牌機構再添一例

證券投資咨詢(xún)行業(yè)嚴監管態(tài)勢延續。年內11月14日，證券咨詢(xún)張更中國證監會(huì )官網(wǎng)更新信息顯示，投資對中方信富及其時(shí)任法定代表人、機構監管董事長(cháng)張松出具行政處罰決定書(shū)。函近

據悉，有機中方信富、構因張松存在未按照規定保存有關(guān)文件和資料，違法2021年至2023年，被摘百萬(wàn)中方信富未完整保存13名客戶(hù)的牌吃營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)記錄；未完整保存2020年對221名客戶(hù)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、罰單服務(wù)提供等環(huán)節的年內留痕記錄。同時(shí)，證券咨詢(xún)張更中方信富、投資張松向證券監管部門(mén)報送的機構監管文件、資料有虛假陳述的違法事實(shí)，包括存在暫停業(yè)務(wù)期間新增223名新客戶(hù)行為，與中方信富報送的情況說(shuō)明內容不符等。

針對相關(guān)情況，中方信富、張松提出申辯意見(jiàn)，請求從輕、減輕處罰，免予撤銷(xiāo)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可。中國證監會(huì )表示，已充分考慮本案事實(shí)、性質(zhì)、情節和社會(huì )危害程度等因素，量罰并無(wú)不當。綜上，對相關(guān)申辯意見(jiàn)不予采納。

綜合上述兩項違法事實(shí)，中國證監會(huì )決定對中方信富處以300萬(wàn)元的罰款，并撤銷(xiāo)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可；對張松給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款。同時(shí)，中國證監會(huì )指出，張松作為中方信富法定代表人、董事長(cháng)，在中方信富重大違法活動(dòng)中起主要作用，情節較為嚴重，依據相關(guān)規定，決定對張松采取6年證券市場(chǎng)禁入措施。

結合過(guò)往監管函信息，中方信富也是年內首例被撤銷(xiāo)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可的證券投資咨詢(xún)機構。針對相關(guān)情況，北京商報記者多次致電中方信富，但未取得有效聯(lián)系。另外，記者注意到，中方信富旗下同名官方微信公眾號10月以來(lái)保持一周5更及以上的更新頻率，但最新一次更新已停留在11月10日。

回顧此前，也曾有機構被撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可的案例出現。2023年4月，福建天信投資咨詢(xún)顧問(wèn)股份有限公司因存在違法行為，被中國證監會(huì )撤銷(xiāo)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。再向前追溯，2022年3月，中國證監會(huì )依法撤銷(xiāo)上海證華證券投資咨詢(xún)顧問(wèn)有限公司和上海森洋投資咨詢(xún)有限公司的證券投資咨詢(xún)服務(wù)業(yè)務(wù)許可。據悉，兩家機構的違法事實(shí)包括：提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；向投資人承諾收益等。

此前已多次遭罰

官網(wǎng)信息顯示，中方信富成立于1997年8月，注冊資金2000萬(wàn)元，是經(jīng)中國證監會(huì )批準具備證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)公司。股權結構上，天眼查信息顯示，中方信富由張松直接持股55%，北京信富合生管理咨詢(xún)中心（有限合伙）持股45%。

根據中方信富年初發(fā)布的內容，其在全國范圍內擁有10位首席投顧以及博士、碩士和本科以上的逾80位分析師團隊。產(chǎn)品包括：中方智投智能風(fēng)控系統、品牌投資顧問(wèn)、斗牛財經(jīng)——互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)平臺、中方智投——智能化投顧服務(wù)平臺、基金類(lèi)資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

不過(guò)，在實(shí)際運營(yíng)中，中方信富并未像其宣傳般專(zhuān)業(yè)，該機構及旗下子公司更在近年來(lái)多次遭監管處罰。例如，2025年4月，中方信富深圳分公司因業(yè)務(wù)推廣過(guò)程中，個(gè)別營(yíng)銷(xiāo)人員存在誤導性宣傳等情況，被深圳證監局出具警示函。2025年1月，中方信富鄭州分公司因存在向證券監管部門(mén)報送的文件資料存在不實(shí)信息等違規行為，被河南證監局責令改正。

回顧2024年8月，中方信富因存在未按時(shí)辦理業(yè)務(wù)場(chǎng)所變更手續等多項違規行為，被北京證監局責令暫停新增客戶(hù)12個(gè)月。同年3月，中方信富上海分公司也被上海證監局采取責令改正并暫停新增客戶(hù)6個(gè)月的監督管理措施。

被暫停新增客戶(hù)的情況還曾出現在另一家分公司。2023年6月，江蘇證監局指出，中方信富南京分公司使用自媒體微信公眾號開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣，合規管理不足，未實(shí)行留痕管理等違規行為，決定對中方信富南京分公司采取責令暫停新增客戶(hù)6個(gè)月的行政監督管理措施。

中方信富被罰款的案例此前也有發(fā)生，早于2021年7月，中方信富也曾因存在提供傳播虛假或者誤導投資者的信息、向投資人承諾收益、未按照規定保存有關(guān)文件和資料、未按規定報告營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更等行為，被中國證監會(huì )責令改正、給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。

在財經(jīng)評論員郭施亮看來(lái)，撤銷(xiāo)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可，會(huì )影響相關(guān)機構展開(kāi)業(yè)務(wù)活動(dòng)，投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)往往是這類(lèi)機構較賺錢(qián)的業(yè)務(wù)，如今被撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，或對公司影響較大，后續需要加強合規性，提升專(zhuān)業(yè)性、服務(wù)能力，加快整改。

中國企業(yè)資本聯(lián)盟中國區首席經(jīng)濟學(xué)家柏文喜也提到，中方信富被撤銷(xiāo)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可后，不再具備合法開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的資格，實(shí)質(zhì)上被“逐出”行業(yè)。公司若想繼續經(jīng)營(yíng)，只能轉向非證券類(lèi)投資咨詢(xún)或其他金融服務(wù)領(lǐng)域，但品牌信譽(yù)已嚴重受損，客戶(hù)流失、合作中斷、訴訟風(fēng)險上升等情況幾乎不可避免。

監管處罰力度持續加大

值得關(guān)注的是，年內持牌證券投資咨詢(xún)機構收監管函的情況并不罕見(jiàn)。同花順iFinD數據顯示，按處罰日期看，截至11月16日，中國證監會(huì )等監管部門(mén)年內已對證券投資咨詢(xún)機構開(kāi)出68份監管函，包括湖南愛(ài)贏(yíng)證券投資顧問(wèn)有限公司、北京天相財富管理顧問(wèn)有限公司、海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司等在內的多家持牌機構均被采取行政監管措施，甚至被行政處罰。

具體來(lái)看，相關(guān)監管函指出，有關(guān)機構的違規行為涉及內部制度不完善、提供虛假材料信息、違規發(fā)布廣告或進(jìn)行虛假、誤導宣傳等。監管措施則包括責令改正、警示、罰款、責令停止接受新業(yè)務(wù)等。

除前述中方信富被罰款外，年內還有證券投資咨詢(xún)機構收上百萬(wàn)罰單。公開(kāi)信息顯示，成都匯陽(yáng)投資顧問(wèn)有限公司因少繳企業(yè)所得稅，被成都稅務(wù)局罰款501.71萬(wàn)元。另外，北京天相財富管理顧問(wèn)有限公司山東分公司也被山東證監局暫停新增客戶(hù)3個(gè)月。據悉，該機構因存在任用未在中證協(xié)登記的人員從事?tīng)I銷(xiāo)、客服工作的問(wèn)題，被山東證監局于2023年12月出具警示函，但機構未整改。

對于證券投資咨詢(xún)機構違規情況多發(fā)的原因，柏文喜分析表示，主要由于違法成本低于收益，多數處罰以暫停新增客戶(hù)、警示或幾十萬(wàn)元罰款為主，與違規帶來(lái)的快速獲客、收費相比“劃算”。同時(shí)，相關(guān)機構內控與合規文化缺失，部分機構把合規崗位“紙面化”，留痕、審計、監測等合規行為流于形式。另外，由于股市波動(dòng)大、散戶(hù)追漲殺跌心理強，夸張宣傳、暗示收益、承諾“穩賺”更易獲客；同行競爭激烈，也導致“劣幣驅逐良幣”。

郭施亮也提到，違規行為屢見(jiàn)不鮮，主要與逐利因素有關(guān)，部分機構冒風(fēng)險違規，影響合規性。建議加大處罰力度，提升違法違規成本，并且對情節嚴重者，吊銷(xiāo)投顧證，形成法律震懾力。

北京商報記者 李海媛

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