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證券業(yè)延續嚴監管態(tài)勢，紅線(xiàn)多家券商因投行業(yè)務(wù)失責受罰。民生

正推進(jìn)投行業(yè)務(wù)整合的證券整合遭監民生證券，突遭監管處罰。投行

根據浙江證監局最新披露，期間民生證券及2名保代，管處在維康藥業(yè)IPO持續督導中存在違規行為，罰今被該局出具警示函。年已此次涉及的有多維康藥業(yè)，數月前因關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用等問(wèn)題被罰。家投而在今年4月，行踩該公司投行也曾收到罰單。紅線(xiàn)

今年以來(lái)，民生證券業(yè)延續嚴監管態(tài)勢，證券整合遭監多家券商投行業(yè)務(wù)失責受罰。投行據第一財經(jīng)初步統計，中信證券、中金公司、東海證券等券商也已被罰，部分券商還領(lǐng)到千萬(wàn)級罰單，且有保代被采取禁業(yè)措施。

民生證券及兩保代被罰

披露顯示，民生證券此次被罰，涉及兩方面違規：一是未充分關(guān)注維康藥業(yè)在建工程延期異常情況，核查程序不充分；二是出具維康藥業(yè)2023年度持續督導文件過(guò)程中，核查結論不謹慎，投行業(yè)務(wù)內部控制存在缺陷。

浙江證監局認為，任紹忠、鐘德頌作為保薦代表人，對上述違規行為負有主要責任，因此對民生證券和2人出具警示函。

資料顯示，維康藥業(yè)2020年8月在創(chuàng )業(yè)板上市，保薦券商為民生證券，此后的2021年至2023年，民生證券均為該公司出具持續督導跟蹤報告。維康藥業(yè)去年3月公告，將持續督導保薦代表人由任紹忠變更為包靜靜，后者曾參與維康藥業(yè)IPO和可轉債項目。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì )官網(wǎng)顯示，任紹忠已于去年4月初完成離職注銷(xiāo)后，轉往在其他券商任職；鐘德頌目前的登記信息為國聯(lián)民生承銷(xiāo)保薦保代。

今年4月底，民生證券投行業(yè)務(wù)已經(jīng)收到罰單。深交所披露，民生證券在迪嘉藥業(yè)集團股份有限公司（下城“迪嘉藥業(yè)”）IPO項目中存在多項違規，包括資金流水核查程序執行不到位等，因此對其采取書(shū)面警示的監管措施。

而連吃罰單的民生證券，在被國聯(lián)集團納入麾下后，當前正在進(jìn)行投行業(yè)務(wù)整合。

該公司9月下旬披露，國聯(lián)民生完成對民生證券的收購之后，將國聯(lián)民生承銷(xiāo)保薦公司確定為投行業(yè)務(wù)的開(kāi)展主體。自9月23日起，民生證券在三大交易所及股轉系統的股權類(lèi)在審項目等，遷移并入國聯(lián)民生承銷(xiāo)保薦。

民生證券此次被罰涉及的上市公司維康藥業(yè)，也在數月前吃了罰單。

去年年底，因涉嫌信披違規，維康藥業(yè)及實(shí)際控制人劉忠良被證監會(huì )立案，今年6月底處罰落地。經(jīng)查，維康藥業(yè)存在兩大違規行為：涉及未按規定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用；可轉債募集說(shuō)明書(shū)不準確、不完整，該公司及多名責任人，因此被浙江證監局警告并處罰款，罰款總計1600萬(wàn)元。

年內有券商領(lǐng)千萬(wàn)級罰單

除了民生證券，今年以來(lái)，還有多家券商及證券從業(yè)人員收到監管罰單，原因多與投行業(yè)務(wù)失責有關(guān)，其中包括中信證券、中金公司、國元證券、國金證券、東海證券等多家券商。

東海證券因金洲慈航重組舊案，領(lǐng)到了監管千萬(wàn)級罰單。該公司7月初公告，因在金洲慈航（退市前名為*ST金洲）2015年重大資產(chǎn)重組項目中未勤勉盡責，公司被證監會(huì )責令改正、“沒(méi)一罰三”，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入1500萬(wàn)元并罰款4500萬(wàn)元。

金洲慈航已于兩年前退市，退市前連虧五年、扣非凈利潤累計虧損超百億。去年初，上述重組項目被查明存在信息披露重大遺漏，公司年報也存在虛假記載，該公司時(shí)任董事長(cháng)朱要文被終身禁入證券市場(chǎng)。

而東海證券則在2023年2月初被證監會(huì )立案，原因是該公司在金洲慈航上述重組中，開(kāi)展獨立財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)，出具的相關(guān)文件存在重大遺漏、虛假記載，在獨立財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中未勤勉盡責。

龍頭券商同樣受到處罰。公開(kāi)信息顯示，中信證券及2名保代因輝芒微IPO被罰，中金公司及2名保代因科凱電子IPO項目遭罰。

還有券商遭禁業(yè)。據上交所4月初披露，國金證券的2名保代，遭禁業(yè)長(cháng)達24個(gè)月，事發(fā)想念食品滬市主板IPO項目違規。

也有券商保代被移送審查起訴。司爾特9月底公告稱(chēng)，該公司前任高管及中介機構人員的職務(wù)侵占案件，已移送至宣城市人民檢察院審查起訴。據披露，被移動(dòng)審查起訴的犯罪嫌疑人包括該公司高管金國清、金政輝等，以及國元證券保薦代表人孫彬，涉嫌的主要犯罪事實(shí)包括利用職務(wù)之便，長(cháng)期侵占公司以及全資子公司貴州路發(fā)等的巨額財產(chǎn)等。

公開(kāi)資料顯示，孫彬曾在司爾特2015年定增、2019年可轉債項目中擔任保代。