近日，老鼠倉浙江證監局披露的私募一則行政處罰決定書(shū)顯示，浙江證監局對林藝平利用未公開(kāi)信息交易股票的關(guān)聯(lián)行為作出處罰，罰沒(méi)金額合計超1.77億元。企業(yè)

浙江證監局稱(chēng)，因被億元2022年10月至2023年9月期間，罰沒(méi)林藝平在杭州某某科技有限公司（下稱(chēng)某某科技）任職，老鼠倉承擔交易策略前端開(kāi)發(fā)，私募產(chǎn)品風(fēng)控，關(guān)聯(lián)部分產(chǎn)品交易測試、企業(yè)決策、因被億元下單、罰沒(méi)監控等工作，老鼠倉實(shí)質(zhì)上實(shí)施了私募基金從業(yè)人員的私募履職行為。而浙江省內兩家私募基金管理人與某某科技均由同一實(shí)控人控制，關(guān)聯(lián)同一管理團隊管控。前述兩家私募基金管理人、某某科技的內部控制和人員管理均按照同等要求進(jìn)行約束。

浙江證監局指出，期間，林藝平不僅因工作職責可接觸、查詢(xún)前述兩家私募基金管理人的相關(guān)未公開(kāi)信息，而且直接獲取、加工過(guò)相關(guān)未公開(kāi)信息。

經(jīng)查，2022年11月至2023年8月期間，林藝平借用“何某龍”東莞、中信證券賬戶(hù)，IP在杭州的交易都是由林藝平?jīng)Q策、操作，資金是林藝平借用賬戶(hù)中原有的何某龍的資金，盈虧由林藝平承擔。

2022年11月16日至2023年9月6日期間，林藝平控制使用“林某治”國金、東莞證券賬戶(hù)及“何某龍”東莞、中信證券賬戶(hù)，在滬深兩市趨同買(mǎi)入股票并盈利。

浙江證監局指出，林藝平的前述行為違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第二十三條第五項、《私募投資基金監督管理條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第762號，下稱(chēng)《私募條例》）第三十條第四項的規定，構成利用未公開(kāi)信息交易股票的違法行為。

依據相關(guān)規定，浙江證監局決定對林藝平責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得8857.69萬(wàn)元，并處以8857.69萬(wàn)元罰款。依據《基金法》第一百四十八條、《私募條例》第五十八條第一款，《證券市場(chǎng)禁入規定》（證監會(huì )令第185號）第三條第五項、第七條的規定，浙江證監局決定對林藝平采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

(文中觀(guān)點(diǎn)僅供參考，不構成投資建議，投資有風(fēng)險，入市需謹慎。)