圖：幻方科技歷史股東變更情況來(lái)源：天眼查APP
界面新聞根據第三方平臺數據梳理發(fā)現，老鼠倉在林藝平利用未公開(kāi)信息進(jìn)行趨同交易期間，涉幻私募幻方量化旗下部分產(chǎn)品的量罰單風(fēng)控收益率并不是特別突出。比如自2022年11月18日至2023年9月8日期間，化I合規“九章幻方中證500量化多策略1號”、員領(lǐng)億元疑“九章幻方滬深300量化多策略1號”以及“幻方中證1000量化多策略2號”的體系累計收益率分別為3.16%、4.53%和 4.01%。遭質(zhì)
趙羽對界面新聞表示，老鼠倉如果私募旗下產(chǎn)品本身業(yè)績(jì)較為一般，涉幻私募但是量罰單風(fēng)控“抄作業(yè)”的人卻能夠10個(gè)月大賺超過(guò)8000萬(wàn)元，可能是化I合規由于以下幾方面的原因：一是其操作的資金體量非常大；二是其個(gè)人賬戶(hù)先于產(chǎn)品賬戶(hù)買(mǎi)入，利用產(chǎn)品資金為個(gè)人資金“抬轎子”；三是員領(lǐng)億元疑量化私募旗下的策略非常多，相關(guān)人員可以?xún)?yōu)先使用效果最好的體系策略。
本案中，遭質(zhì)林藝平以關(guān)聯(lián)公司“IT人員”的老鼠倉身份就能夠接觸并使用兩家私募的未公開(kāi)信息進(jìn)行趨同交易，也讓很多人對相關(guān)私募的合規風(fēng)控體系提出質(zhì)疑。
王懷濤律師對界面新聞分析稱(chēng)，私募基金管理人負有建立并有效執行嚴格風(fēng)險內部控制制度的法定義務(wù)，這其中包括了嚴格的信息隔離墻制度和保密制度。允許關(guān)聯(lián)公司員工接觸核心信息，嚴重違反了私募風(fēng)控的核心要求。這首先打破了必要的信息壁壘，使得利益沖突難以避免，為關(guān)聯(lián)方利用信息優(yōu)勢進(jìn)行搶先交易、利益輸送等行為打開(kāi)了方便之門(mén)。其次，這表明該私募機構在內部控制上存在重大缺陷，未能履行其對于關(guān)鍵信息的管理和保密責任。因此，無(wú)論該接觸行為是否獲得口頭或形式上的許可，其本身就已構成了風(fēng)控體系的失守，涉事私募管理人及其相關(guān)負責人也可能會(huì )因此受到監管的連帶問(wèn)責。
為避免類(lèi)似事件的發(fā)生，王懷濤律師對界面新聞表示，私募基金管理人必須構建并持續完善一個(gè)全方位、可執行的合規與風(fēng)險控制體系。
王懷濤律師認為：首先，在制度與技術(shù)層面，必須建立嚴密的信息隔離墻，明確劃分核心信息（如交易代碼、投資組合）的知悉范圍，并通過(guò)物理隔離、網(wǎng)絡(luò )權限控制和系統日志監控等技術(shù)手段，確?！白钚∈跈唷痹瓌t落到實(shí)處，尤其要對關(guān)聯(lián)方人員的訪(fǎng)問(wèn)請求實(shí)施更高級別的審批與監控。其次，在管理與合同層面，應制定專(zhuān)門(mén)的《關(guān)聯(lián)方管理制度》和《保密協(xié)議》，明確禁止關(guān)聯(lián)方不當獲取、使用或泄露公司敏感信息，并將此作為與關(guān)聯(lián)公司合作的基本前提。同時(shí)，應定期對全體員工（包括關(guān)聯(lián)方關(guān)鍵崗位人員）進(jìn)行合規培訓，通過(guò)案例警示強化其法律底線(xiàn)意識。最后，在監督與問(wèn)責層面，需要設立獨立的合規風(fēng)控部門(mén)，定期進(jìn)行內部審計和風(fēng)險評估，主動(dòng)排查信息泄露風(fēng)險點(diǎn)。一旦發(fā)現違規苗頭，應立即啟動(dòng)問(wèn)責程序，并及時(shí)向監管部門(mén)報告，將潛在的法律風(fēng)險和聲譽(yù)損失降至最低。
(責任編輯：綜合)
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